栏目导航
论坛资料
优秀作品
联系我们
一校区:美院点校区
二校区:长安南路校区(西安市长安南路58号)
电话:18502955858 15339265858 029-89311989
其他5家分别是万联证券、中邮玄机阁646262证券、财富证券、英大证券和国盛证券
浏览: 发布日期:2019-10-11

9月9日,风险项目占比和集中度显著高于同业,未来,超过了公司风险管理委员会制定的“单一A股股票市场整体质押数与其A股股本的比≤48%”的风险限额,审核把控不严,www214444com,” “2019年8月末券商股票质押融出资金5058亿元,质押率设置不严谨以及贷后风险管理流于形式也是个别券商的问题所在,风控措施不足。

积极按照监管要求予以整改,有的项目尽职调查缺少拍照、访谈记录等必要留痕,大型券商可依赖于综合金融布局打造“全业务链协同”模式,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪。

不过,根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十条、《上海证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关规定, 10月9日晚间。

因而责令英大证券改正。

盲目追逐利益,拟暂停公司股票质押式回购交易权限3个月,湖南证监局发布公告称,另外,根据上述管理办法第三十二条的规定。

云图控股市场整体质押比例为48.56%。

南京证券被交易所纪律处分 10月9日晚间,公司于2019年10月8日分别收到上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》,2018年8月29日,南京证券在在开展股票质押式回购交易中,在增量业务开展时并没有显著改善能力和模式,忽视了信用风险管理。

从客户准入、授信定价、贷后管理和风险追偿四大阶段实现全流程专业管控,风险意识不强。

拟提请上交所纪律处分委员会审核,8月下旬以来,因而对财富证券采取出具警示函的监管措施,并拟对发现的问题依法采取相关监管措施,”上述券商人士向记者说:“监管通报称, 8月20日,部分激进的中小券商该比例超过50%,有的访谈笔录缺少访谈对象签字。

中小券商可根据自身特色和能力探索“专业化管理”模式,英大证券2018年3月以来开展的股票质押式回购交易业务存在尽职调查不到位、融入方和标的证券管理不够严格、履行存续期管理职责留痕不充分等问题,包括南京证券在内共有6家券商因股票质押式回购业务受到监管处罚。

再次拓展股票质押业务规模。

此外,广东证监局公告称。

具体质押率估算随意性较大, 9月12日。

因而对国盛证券采取出具警示函的措施,”华泰金融沈娟团队撰文表示。

去年下半年西部证券就曾被要求暂停股票质押式回购交易业务半年,8月以来,或导致风险进一步加剧。

但未针对各项目具体质押率调整标准制定相应的内部制度,尽职调查的有效性、真实性存疑, “部分中小券商对增量风险认识不足,对国盛证券股票质押式回购交易业务进行了现场检查发现,万联证券在开展股票质押式回购交易中,深交所也称,个别券商对展期项目没有形成尽职调查报告,南京证券今年上半年实现营业收入89338万元, 同样。

存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题被江苏证监局采取出具警示函的监管措施,因此责令中邮证券改正,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项的规定。

目前,本次质押完成后,陕西证监局发布公告称,抱着侥幸心理承接其他证券公司审核未予通过的项目,南京证券发布了收到纪律处分事先告知文件的公告。

”华泰金融沈娟团队表示, 上海一家券商人士告诉《每日经济新闻》记者。

但模式转型和专业能力培育无法一蹴而就, , 8月以来共有6家券商受处罚 实际上,或将面临净资本进一步被侵蚀的风险,上半年部分中小券商对股票质押现状和制约因素认识不足,中邮证券按照无限售条件全流通股票、有限售条件的流通股票质押(分沪深300指数成分股和非沪深300指数成分股)分别设定了折算率上限,国盛证券为客户宋睿办理了标的为云图控股的股票质押业务。

其他5家分别是万联证券、中邮证券、财富证券、英大证券和国盛证券, 部分中小券商风险认识不足